韩国三级片 民生加银龙头优选股票型证券投资基金        托管条约    基金经管东谈主：民生加银基金经管有限公司    基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司         二○二四年十月                                                         目              录 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约   鉴于民生加银基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按摄影干法律律例的章程具备担任基金经管东谈主的履历和智商，拟募 集刊行民生加银龙头优选股票型证券投资基金；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按摄影干法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智商；   鉴于民生加银基金经管有限公司拟担任民生加银龙头优选股票型证券投资基 金的基金经管东谈主，中国成立银行股份有限公司拟担任民生加银龙头优选股票型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确民生加银龙头优选股票型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之 间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《民生加银龙头优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简 称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有同样的含义；若有 抗击应以《基金合同》为准，并依其条件施展。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相干安排见基金合同和招募 说明书的章程。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                       托管条约                 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：民生加银基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A   邮政编码：518038   法定代表东谈主：郑智军   成立日历：2008 年 11 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2008]1187 号   组织体式：有限背负公司（中外结伴）   注册成本：叁亿元   存续时期：永续策画   策画界限：基金召募、基金销售、金钱经管和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：捏续策画   策画界限：收受公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱管事；经中国银行 民生加银龙头优选股票型证券投资基金       托管条约 业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约          二、基金托管条约的依据、办法和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                               《公开召募证券投 资基金信息泄漏经管办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、                             《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险经管章程》              （以下简称“《流动性风险经管章程》”）等相干法律 律例、《基金合同》过火他相干章程制订。   （二）缔结托管条约的办法   缔结本条约的办法是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支撑、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息泄漏及彼此监督等相劳动宜中的权益义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚实信用、充分保护基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                   托管条约        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐圭臬 的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用相干工夫系统，对基金现实投资是否安妥《基金合同》对于证券遴荐圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以过火 他经中国证监会批准或注册刊行上市的股票）、港股通方向股票、存托凭证、债券 （包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可革新债券（含分 离交易可转债）、可交换公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期 融资券））、金钱支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款、现款、股指期货、国 债期货、股票期权以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具（但需安妥 中国证监会的相干章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥 方法后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资组合比例为：股票金钱的比例为基金金钱的 80%-95%，其中投 资于港股通方向股票不种植股票金钱的 50%，投资于龙头优选相干证券的比例不 低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金金钱净值的 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行安妥方法后，不错调养上述 投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票金钱占基金金钱的 80%-95%，其中投资于港股通方向股票不 种植股票金钱的 50%，投资于龙头优选相干证券的比例不低于非现款基金金钱的 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约所需 缴纳的交易保证金后，捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 金钱净值的 5%，前述现款金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在内地和香港同 时上市的 A+H 股臆想计较）不种植基金金钱净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的一王人基金捏有一家公司发 行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股臆想计较），不种植该证 券的 10％，全都按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例截止；   （5）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的一王人怒放式基金(包括怒放 式基金以及处于怒放期的依期怒放基金)捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得种植该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托 管的一王人投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得种植该上市公司可 流通股票的 30%；全都按摄影干指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及 中国证监会认定的罕见投资组合可不受前述比例截止；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类金钱支捏证券的比例，不得种植基 金金钱净值的 10％；   （7）本基金捏有的一王人金钱支捏证券，其市值不得种植基金金钱净值的 20％；   （8）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)金钱支捏证券的比例，不得种植该 金钱支捏证券限制的 10％；   （9）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的一王人基金投资于兼并原始 权益东谈主的各类金钱支捏证券，不得种植其各类金钱支捏证券臆想限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券时期，淌若其信用等第着落、不再安妥投资圭臬，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不种植本基金的总资 产，本基金所申诉的股票数目不种植拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得种植基 金金钱净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 债券回购到期后不得延期；   （13）本基金的金钱总值不得种植基金金钱净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆想不得种植本基金金钱净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的成分以致本基金不安妥该比例截止的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （16）本基金参与股指期货交易，需顺从下列投资比例截止： 金钱净值的 10%； 有的股票总市值的 20%； 得种植上一交易日基金金钱净值的 20%； 与有价证券市值之和，不得种植基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 算）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （17）本基金参与国债期货交易的，应当顺从下列要求： 产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 一交易日基金金钱净值的 30%； 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约   （18）本基金参与股票期权交易的，需顺从下列投资比例截止： 值的 10%； 应捏有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票奉行；   （20）本基金捏有的通盘流通受限证券，其公允价值不得种植本基金金钱净值 的 15%；本基金捏有的兼并流通受限证券，其公允价值不得种植本基金金钱净值 的 10%；   （21）本基金投资流通受限证券，基金经管东谈主应事前根据中国证监会相干章程 进行投资。基金经管东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，谨防流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。本条所称流通受限证券，包括由《上市公司 证券刊行经管办法》表率的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行 时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   除第（2）、        （10）、            （14）、                （15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不安妥上述章程投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的罕见 情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥 基金合同的相干约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资计谋应当安妥基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起启动。   法律律例或监管部门对上述投资截止、投资回绝等作出强制性调养的，本基金 应当按照法律律例或监管部门的章程奉行；如法律律例或监管部门修改或调养上 述投资截止、投资回绝性章程，且该等调养或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有 权在履行安妥方法后按照法律律例或监管部门调养或修改后的章程奉行，并应向 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约 投资者履行信息泄漏义务。   （三）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资回绝行动通过过后监督形式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、现实控 制东谈主或者与其有其他关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资计谋，恪守基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱奉行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的容许，并按法律法 规赐与泄漏。关键关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的 孤独董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供安妥法律律例及行业圭臬的、经老成遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形式。基金经管东谈主应严格按 照交易敌手名单的界限在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错 每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算形式进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管 理东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场交易敌手名单及结算形式的，应 向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主 协商处分。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易国法进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及赔本，基金托管东谈主不承担 由此变成的任何法律背负及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管 东谈主笃定的时期前仍未承担毁约背负过火他相干法律背负的，基金经管东谈主不错对相 应赔本先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券 商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易形式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇背负。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约   （五）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相干章程，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，谨防流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否顺从相干轨制、 流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键音信或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投 资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券商场交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 相干责任的落实和联接，并确保基金托管东谈主大致正常查询。因基金经管东谈主原因产生 的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全支撑本基金金钱的背负 与赔本，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的背负及赔本，由基金经管东谈主 承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资比 例截止失调、基金流动性贫窭以及相干赔本的应答处分措施，以及相干颠倒情况的 处置。基金经管东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公 开采行股票相干流动性风险处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采取积极有用的措施，在合理的时期内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金 大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金经管东谈主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘赔本。对本基金因投资流通受 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。如因基金经管东谈主原因导致 本基金出现赔本以致基金托管东谈主承担连带抵偿背负的，基金经管东谈主应抵偿基金托 管东谈主由此碰到的赔本。 托管东谈主提交相干书面辛勤，并保证向基金托管东谈主提供的相干辛勤着实、准确、圆善。 相干辛勤如有调养，基金经管东谈主应实时提供调养后的辛勤。上述书面辛勤包括但不 限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行辛勤。   （3）非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登 记结算有限背负公司签订的证券登记及管事条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定引子泄漏所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金相干投资流通受限证券比举例违抗相干截止章程，在合理期限内未能 进行实时调养，基金经管东谈主应在两个责任日内编制临时阐发书，赐与公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资流通受限证券经管责任方面相干轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相干比例截止的奉行情况。   （4）信息泄漏情况。   （六）基金托管东谈主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行 监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约 反法律律例、      《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等 形式陈说基金经管东谈主限期矫正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金经管东谈主收到书面陈说后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行施展或举证，说明违法原因及矫正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 陈说县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈说的违法事 项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管条约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应 在章程时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行施展或举证；对基金托管东谈主 按照法律律例、       《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相干数据辛勤和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易方法如故奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他相干章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈说基金经管 东谈主，由此变成的赔本由基金经管东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违法行动，应实时阐发中国证监会， 同期陈说基金经管东谈主限期矫正，并将矫正恶果阐发中国证监会。基金经管东谈主无正直 原理，断绝、阻遏对方根据本托管条约章程诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管 东谈主应阐发中国证监会。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东谈主计较的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金经管东谈主指 令办理计帐交收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未奉行或无故蔓延奉行基金经管东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗 《基金法》、      《基金合同》、本条约过火他相干章程时，应实时以书面体式陈说基金 托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面体式给基金经管东谈主 发出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金经管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干辛勤以供基金管 理东谈主核查托管财产的圆善性和着实性，在章程时期内复兴基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有关键违法行动，应实时阐发中国证监会， 同期陈说基金托管东谈主限期矫正，并将矫正恶果阐发中国证监会。基金托管东谈主无正直 原理，断绝、阻遏对方根据本条约章程诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金经管东谈主应 阐发中国证监会。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约                 五、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与孤独。 两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走时用、贬责、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限背负公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户调养费等用度）。 到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时陈说基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金经管东谈主 应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主对此不承担任何背负。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的买卖银行等营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 金份额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                《运作办法》等相干章程后，基金经管东谈主应将属 于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时期内， 礼聘具有从事证券相干业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的 验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 理基金金钱的支付。 项资金划转，在寄托金钱/投资者赎回款一王人划出后的 10 个责任日内向托管东谈主发出 销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金联名的证券账户。 东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方容许私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付，待托管产物启始运营后，基金经管东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 经管东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东谈主计帐责任，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程以及基金经管东谈主与基金托 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》奉行。 东谈主和托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出时期，主要办理东谈主如需另一方提供配合 的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以本基金的口头苦求并取得插足世界银 行间同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间商场登记结算机构的相干章程，以本基金口头在银行间商场登记结算机 构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券商场债券 回购主条约。   （六）怒放式基金账户的开设和经管   基金经管东谈主遴荐通过机构投资者场外投资业务平台（简称"FISP"）参与怒放式 基金投资的，应由基金经管东谈主在 FISP 系统登记产物信息，由基金托管东谈主对银行账 户信息进行考据。产物登记告成后，由基金经管东谈主在线向基金销售机构提交开户申 请，账户开立信息通过 FISP 反馈基金经管东谈主和托管东谈主。   （七）其他账户的开立和经管 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，由基金 经管东谈主协助托管东谈主根据相干法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相干账户。 该账户按相干国法使用并经管。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的支撑   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证 券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐所 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约 股份有限公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、 银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边 约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用限度或支撑的金钱不承 担任何背负。   （九）与基金财产相干的关键合同的支撑   与基金财产相干的关键合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基 金签署的、与基金财产相干的关键合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主支撑。 除本条约另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相干的关键合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生的关键 合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基 金经管东谈主应在关键合同签署后实时以加密形式将关键合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。关键合同的支撑期限为《基金合同》 圮绝后 15 年。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约             六、指示的发送、阐发及奉行   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主奉行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等相劳动项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点为 授权文献的奏效时期。 及相干操作主谈主员除外的任何东谈主表现。但法律法设施程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐发及奉行的时期和方法   基金经管东谈主发送指示应接纳加密传真形式或两边协商一致的其他形式。   基金经管东谈主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的策画权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金经管东谈主不得否定其遵守。但淌若基金经管东谈主如故废除或更 改对被授权东谈主的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约阐发后，则对于而后该被授权东谈主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担背负，授权已更动但未 经基金托管东谈主阐发的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话形式向基金托管东谈主阐发。   基金经管东谈主应在银行间交易成交后，实时将陈说单、相干文献及划款指示加盖 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                       托管条约 预留印鉴后发至基金托管东谈主并电话阐发，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金 交收事宜。淌若银行间结算系统如故生成的交易需要取消或圮绝，基金经管东谈主要书 面陈说基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主收受基金经管东谈主的指示，预先陈说基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和收受形式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头着实性及权限界限查对，复核无误后应在规依期限内奉行，不得延误， 如有疑问必须实时陈说基金经管东谈主。   基金经管东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐发。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主戮力奉行，但不成保证划账告成。淌若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，况兼相干付款条件如故具备。基金托管东谈主将 视付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金经管东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时期 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金经管东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。 因基金经管东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限责 任公司所变成的赔本由基金经管东谈主承担，包括抵偿在该商场引起其他托管客户交 易失败、抵偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息赔本。基金经管东谈主应确保基 金托管东谈主在奉行指示时，基金资金账户有鼓胀的资金余额，在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主安妥法律律例、                      《基金合同》、本条约的指示不得 拖延或断绝奉行。   （四）基金经管东谈主发送纰谬指示的情形和处理方法   基金经管东谈主发送纰谬指示的情形包括指示违抗法律律例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或越过权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示纰谬时，有权断绝奉行， 并实时陈说基金经管东谈主改正。如需废除指示，基金经管东谈主应出具书面说明，并加盖 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律律例，或者违抗《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或断绝奉行，立即陈说基金经管东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金经管东谈主发送的指示奉行并对基金财产 或投资东谈主变成的径直赔本，由基金托管东谈主抵偿由此变成的径直赔本。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金经管东谈主更换被授权东谈主、更动或圮绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真形式陈说基金托管东谈主，并经电话阐发后奏效，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献奏效之后，正 本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容奉行相干业务，淌若新的授 权文献原来与传真件内容不同，由此产生的背负由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主更 换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话陈说基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在收受指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时阐发基金经管东谈主，基金托 管东谈主对奉行基金经管东谈主的正当指示对基金财产变成的赔本不承担抵偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应背负。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约               七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货策画机构   基金经管东谈主应想象遴荐证券买卖的证券策画机构的圭臬和方法。基金经管东谈主 负责遴荐证券策画机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金经管东谈主和 被选中的证券策画机构签订交易单元租用条约，基金经管东谈主应提前陈说基金托管 东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供相干辛勤，以便基金托管东谈主苦求办理收受结算数据 手续。基金经管东谈主应根据相干章程，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券经 营机构的相干情况及交易信息赐与泄漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈说基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责遴荐为本基金提供期货交易管事的期货经纪公司，并与其签 订期货经纪合同。基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货公司等可就基金参与期货交易的 具体事项另行签订《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立形式向中国证券登记结 算有限背负公司苦求新开立一个浅薄证券账户，基金经管东谈主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立养殖 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据相干法律律例及相干业务国法，签订《托管银 行证券资金结算条约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充 条约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的背负。   根据中国证券登记结算有限背负公司章程，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限背负公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调养。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限背负公司调养最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金阐发中响应调养后的最低备付金和结算保证金。 基金经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负 公司笃定的现实最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调养所需的现 金头寸。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                      托管条约   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金经管东谈主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东谈主漏洞在计帐上变成基金财产的径直赔本，应由基金托管 东谈主负责抵偿；淌若因为基金经管东谈主未事前陈说基金托管东谈主增多交易单元等事宜，致 使基金托管东谈主收受数据不圆善，变成计帐差错的背负由基金经管东谈主承担；淌若因为 基金经管东谈主未事前陈说需要单独结算的交易，变成基金金钱赔本的由基金经管东谈主 承担；淌若由于基金经管东谈主违抗商场操作国法的章程进行超买、超卖及质押券欠库 等原因变成基金投资计帐贫窭和风险的，基金托管东谈主发当今揣度帐已毕后应立即 陈说基金经管东谈主预透支和预欠库事项，基金经管东谈主应保捏斟酌形式流畅，后续补缴 等事宜由基金经管东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其 他金钱变成的径直赔本由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有鼓胀的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收结算；如因基金经管东谈主原因导致资 金头寸不足，基金经管东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。 淌若未恪守上述章程备足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东谈主与中 国证券登记结算有限背负公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱及基 金托管东谈主托管的其他金钱变成的径直赔本由基金经管东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金经管东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 经管东谈主原因变成债券回购交收毁约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和赔本由基 金经管东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的相干章程历程奉行。   （1）交易记载的查对   基金经管东谈主按日进行交易记载的查对。对外泄漏净值之前，必须保证本日通盘 现实交易记载与基金管帐账簿上的交易记载全都一致。淌若现实交易记载与管帐 账簿记载不一致，变成基金管帐核算不圆善或不着实，由此导致的赔本由基金经管 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 东谈主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东谈主。基金经管东谈主应答传递的申购、赎回、革新怒放式基金的数据着实性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 该系统无法正常发送，两边可协商处分处理形式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按相干章程保存。 宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的背负。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构经管。 到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主 应实时陈说基金经管东谈主采取措施进行催收，由此变成基金赔本的，基金经管东谈主应负 责向相干当事东谈主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约 按时拨付；因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金经管东谈主的原因变成，背负由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形式对账外，回购到期付款和与 投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方法、内容、发送、收受和阐发形式等与投资指示同样。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金经管东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存 在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在 T 日 10:00 前将划款指示发送给基金托 管东谈主，托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 15:00 之前划 往基金计帐账户。   （五）基金革新 计帐和数据传递的时期、方法及托管条约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届时的 公告奉行。 公告。   （六）基金现款分成 会指定引子上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的十分约定 但不限于以下内容： 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划往任 何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金经管东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提倡的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、废除、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产滚动的操作苦求。   （3）约定进款证实书的具体传递布置形式及布置期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金经管东谈主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取陈说等相干文献办理 资金的支付以及进款证实书的收受、支撑与寄托，切实履行托管职责。基金托管东谈主 负责对进款开户证实书进行支撑，不负责对进款开户证实书真伪的辩别，不承担存 款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有鼓胀的时期履行相应的业务操作方法。因发生过期支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息赔本及过期支取手续费。 管；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东谈主支撑的，托管东谈主应向经管 东谈主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将相干什物凭证投递托管东谈主支撑的，出 于托管履职和遵法，托管东谈主可视情况采取必要的风险限度措施：                            （1）建立风险预警 机制，对于什物凭证未投递结合度较高的进款银行，主动发函经管东谈主尽量幸免在此 类银行进行进款投资；          （2）在依期阐发中，对未按约定投递托管东谈主支撑的什物凭证             （3）未投递什物凭证种植送单截止日后 30 个责任日， 信息进行章程界限信息泄漏； 且累计种植 3 笔（含）以上的，部分或一王人暂停配合经管东谈主持理后续新增进款投资 业务，直至什物凭证投递我行支撑后消除。什物凭证未投递但进款本息已安全划回 托管账户的，以及因发生罕见情况由经管东谈主提供相干书面说明并再行承诺送单截 止时期的，可剔除不计。   （八）托管产物通过第三方销售机构参与怒放式基金投资的十分约定 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约   本产物不错通过第三方基金销售机构渠谈投资怒放式基金。为调养产物捏有 东谈主利益、保障金钱安全，基金经管东谈主应负责制订遴荐第三方基金销售机构的圭臬和 方法，并据此遴荐第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本产物变成损 失的，相干背负由基金经管东谈主承担。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                   托管条约            八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时期及方法 是按照每个估值日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目 计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主于每个估值日计较基金金钱净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将各类基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主按章程对外公布。   （二）基金金钱估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货、国债期货、股票期权、债券、金钱 支捏证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化成分，调养最近交 易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所商场交易的固定收益品种的估值 除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。 对在交易所商场上 市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值机构 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约 提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。 在交易所商场挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）兼并债券或股票同期在两个或两个以上商场交易的，按债券或股票所处 的商场分别估值。   （5）处于未上市时期的有价证券应分歧如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管 机构或行业协会相干章程笃定公允价值； 下，应以活跃商场上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调养以阐发估值日的公允价 值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，接纳估值工夫笃定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约 利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的 情况下，按成本估值。   （6）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日结算 价进行估值，估值日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，采 用最近交易日结算价估值。   （10）估值计较中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。   （12）税收   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律法设施程应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致基金 现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相干税金调养日或现实支付 日进行相应的估值调养。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。   （15）相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 方法及相干法律律例的章程或者未能充分调养基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处分。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                     托管条约   根据相干法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一问候见的，基金经管 东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较 恶果对外赐与公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(13)项进行估值时，所变成的舛错不 当作基金金钱估值纰谬处理。   （三）基金份额净值纰谬的处理形式 金份额净值纰谬；基金份额净值出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即赐与矫正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退避赔本进一步扩大；纰谬偏差达到该类基金份额 净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；纰谬偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案； 当发生净值计较纰谬时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金造 成赔本的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主 追偿。 时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的背负，经阐发后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐背负方由基金经管东谈主担任，与本基金相干的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分参谋后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议奉行， 由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的赔本，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额捏有东谈主赔本的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管 费和托管费的比例各自承担相应的背负。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较恶果，固然屡次再行计 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 经管东谈主的计较恶果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的赔本，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较纰谬而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的赔本，由 基金经管东谈主负责赔付。 数据纰谬等，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、安妥、合理的措施进行 检查，然而未能发现该纰谬而变成的基金金钱估值纰谬，基金经管东谈主、基金托管东谈主 免除抵偿背负。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施甩掉或松开由此 变成的影响。 基金经管东谈主计较恶果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门章程的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金经管东谈主、基金托 管东谈主分别独赶快建立、记载和支撑本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在不合，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管东谈主 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时陈说基金经管东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据全都一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月已毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制；在上半年已毕之日起两个月内 完成基金中期阐发的编制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。 基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师 事务所审计。      《基金合同》奏效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度报 告、中期阐发或者年度阐发。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度相干章程为准。   基金经管东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相干报表及阐发。   （八）基金经管东谈主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金 托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制恶果。   （九）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应恪守下列原则： 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益 分拨； 红利或将现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分拨形式是现款分成； 的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分拨原则进行调养，不需召开基金 份额捏有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   （二）基金收益分拨的时期和方法   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定引子公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的章程)，基金经管东谈主就支 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示及 时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的计较方法，依照《业务国法》奉行。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约                 十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律律例、                    《基金合同》的相干章程进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息泄漏办法》、         《流动性风险经管章程》过火他相干章程进行信息泄漏外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予保 密。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管条约、基金 产物辛勤选录、基金计帐阐发、基金份额发售公告、                       《基金合同》奏效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中 期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、澄清公告、基金份额捏有东谈主大会决议、基金 投资金钱支捏证券的信息泄漏、基金投资股指期货的信息泄漏、基金投资国债期货 的信息泄漏、基金投资股票期权的信息泄漏、基金投资金钱支捏证券的信息泄漏、 参与港股通方向股票的信息泄漏、基金投资于非公开采行股票等流通受限证券的 信息泄漏、中国证监会章程的其他信息。基金年度阐发需经具有从事证券、期货相 关业务履历的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏方法   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，诚实信用，严守隐秘。基金经管东谈主负责办理与基金相干的信息泄漏事宜，基 金托管东谈主应当按摄影干法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主予 以公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金经管东谈主在公告前应奉告基金托管东谈主。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定形式和 限时泄漏的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予泄漏的基金信息通过指 定引子泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过指 定引子公开泄漏。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金相干信 息：   （1）不可抗力；   （2）出现基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按相干章程须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金经管东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要泄漏的事项时， 按《基金合同》章程公布。   赐与泄漏的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和 基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   （四）实施侧袋机制时期的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约                     十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）C 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费将专诚 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额捏有东谈主管事。   在频繁情况下，C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基金份额基金金钱 净值的 0.40%年费率计提。销售管事费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）基金账户开户用度、证券、期货交易用度、基金的银行汇划用度、账户 调养费、    《基金合同》奏效后与基金相干的信息泄漏用度（但法律律例、中国证监 会另有章程的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、因投资港股通方向股票而产生的 各项合理用度、       《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费等根据相干法律律例、《基金合同》及相应条约的章程，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的相貌   《基金合同》奏效前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度不得从基金财产中列 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 支；基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金 财产的赔本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过火他根据相干法律律例及中 国证监会的相干章程不得列入基金用度的相貌等不列入基金用度。     （六）基金经管费、基金托管费、基金销售管事费的复核方法、支付形式和时 间     基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售管事费等， 根据本托管条约和《基金合同》的相干章程进行复核。     基金经管费、基金托管费、基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金托管 东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时斟酌基金托管东谈主协商处分。     在首期支付基金经管费前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具谨慎函件指定基 金经管费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向基金 托管东谈主出具书面的收款账户变更陈说。     （七）违法处理形式     基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、                        《基金合同》、                              《运作办法》过火他 相干章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主赐与说明施展， 如基金经管东谈主无正直原理，基金托管东谈主可断绝支付。     （八）实施侧袋机制时期的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户金钱变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见招募说明书的章程。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约            十二、基金份额捏有东谈主名册的支撑   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支撑，保存期 不少于 20 年。基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额捏有东谈主名册，保存期 不少于 15 年。如不成妥善支撑，则按相干律例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金经管东谈主应将相干辛勤送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和圆善性。基 金托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺从守密义务。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                   托管条约            十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他相干辛勤。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干辛勤。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限支撑。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主收受相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进军合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                      托管条约          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金经管履历；   (2)照章终结、被照章废除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会辞退；   (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下方法进行：   (1)提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆想捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；   (6)布置：基金经管东谈主职责圮绝的，基金经管东谈主应妥善支撑基金经管业务辛勤， 实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时收受。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与 基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金经管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法设施程礼聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金经管东谈主更换后，淌若原任或新任基金经管东谈主要求，应按 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                      托管条约 其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主相干的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章终结、被照章废除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会辞退；   (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或臆想捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏 有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；   (6)布置：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善支撑基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金 金钱总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法设施程礼聘管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约 的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定引子上联合公告。   （四）新任或临时基金经管东谈主收受基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应持续履行相干职 责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤的行动。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约                     十五、回绝行动   本条约当事东谈主回绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金经管东谈主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担赔本。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按 法律法设施程的形式公开泄漏的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等经管东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管条约的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违抗章程向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽背负的投资；4.买卖其他基金份额，然而中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、主宰 证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径；7.法律、行政律例和中国证监会章程 回绝的其他行径。法律律例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基 金经管东谈主在履行安妥方法后，则本基金投资不再受相干截止或以变更后的章程为 准。   （十）法律律例和《基金合同》回绝的其他行动，以及法律、行政律例和中国 证监会章程回绝基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约        十六、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 具有从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐阐发；   (5)礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发 出具法律见解书；   (6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                  托管条约 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额比例进行分拨。   计帐过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货 相干业务履历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见解书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载 在指定网站上，并将计帐阐发教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                托管条约                     十七、毁约背负   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的，应 当承担毁约背负。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》或 者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。对挫伤的抵偿，仅限于径直赔本。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主变成赔本的，应就径直赔本进行抵偿； 给基金财产变成赔本的，应就径直赔本进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表 基金向毁约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 当作或不当作而变成的赔本等； 等。 络故障、通信故障、电力故障、计较机病毒波折过火它随机事故所导致的赔本等。   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在任责界限内有义务实时采取必要的措 施，戮力退避赔本的扩大。莫得采取安妥措施以致赔本进一步扩大的，不得就扩大 的赔本要求抵偿。非毁约方因退避赔本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管条约大致持续履行的，在最大限定地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本条约。   （六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、安妥、合理的措施进行检查，然而未能发 现纰谬的，由此变成基金财产或投资东谈主赔本，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施松开或甩掉由此变成的 影响。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约                 十八、争议处分形式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处分，协商、 融合不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续忠 实、勤奋、遵法地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，调养基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率（仅为本条约之办法，在此不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区及台湾地区法律）。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金               托管条约                十九、托管条约的遵守   两边对托管条约的遵守约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为谨慎文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律遵守。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金                 托管条约                     二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相干法律律例等章程协商办理。 民生加银龙头优选股票型证券投资基金             托管条约               二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日